和輝光電獲中國證監(jiān)會備案 擬發(fā)行不超 28.025 億股 H 股登陸香港聯(lián)交所

    10 月 20日，上海和輝光電股份有限公司（證券代碼：688538，證券簡稱：和輝光電）發(fā)布公告稱，公司近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱 “中國證監(jiān)會”）出具的《關(guān)于上海和輝光電股份有限公司境外發(fā)行上市備案通知書》（國合函〔2025〕1798 號），標(biāo)志著公司發(fā)行境外上市外資股（H 股）并在香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱 “香港聯(lián)交所”）主板掛牌上市的工作取得關(guān)鍵進(jìn)展。

    備案通知書核心內(nèi)容明確四大要點(diǎn)

    根據(jù)公告披露，本次中國證監(jiān)會出具的備案通知書包含四項(xiàng)核心要求，為和輝光電 H 股發(fā)行上市劃定清晰框架：

    發(fā)行規(guī)模：公司擬發(fā)行不超過 2,802,501,000 股境外上市普通股（H 股），發(fā)行完成后將在香港聯(lián)交所主板掛牌交易。

    重大事項(xiàng)報(bào)告：自備案通知書出具之日起至本次境外發(fā)行上市結(jié)束前，若公司發(fā)生重大事項(xiàng)，需依據(jù)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市相關(guān)規(guī)定，通過中國證監(jiān)會備案管理信息系統(tǒng)及時(shí)報(bào)告。

    上市后信息披露：公司完成境外發(fā)行上市后 15 個(gè)工作日內(nèi)，需通過上述備案管理信息系統(tǒng)，向中國證監(jiān)會報(bào)告發(fā)行上市具體情況。

    備案有效期：若公司自備案通知書出具之日起 12 個(gè)月內(nèi)未完成境外發(fā)行上市，后續(xù)擬繼續(xù)推進(jìn)的，需更新備案材料。

    后續(xù)仍需通過香港監(jiān)管審批 存在不確定性

    公告特別指出，中國證監(jiān)會的備案通知書僅對公司境外發(fā)行上市的備案信息予以確認(rèn)，不代表中國證監(jiān)會對公司證券的投資價(jià)值、投資者收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明其對公司備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證或認(rèn)定。

    目前，和輝光電本次 H 股發(fā)行上市仍需取得香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會、香港聯(lián)交所等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所的批準(zhǔn)與核準(zhǔn)，整體進(jìn)程存在不確定性。公司表示，將根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)展情況，嚴(yán)格依照法律法規(guī)要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)，保障投資者知情權(quán)。