構(gòu)建“專利池”　促進(jìn)國產(chǎn)數(shù)字視聽產(chǎn)業(yè)發(fā)展

    2009年歲末，為進(jìn)一步了解AVS國家標(biāo)準(zhǔn)（數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）的技術(shù)水平及產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀，推動(dòng)AVS標(biāo)準(zhǔn)在廣播電視領(lǐng)域中的應(yīng)用，國家廣電總局科技司、工信部電子信息司聯(lián)合開展了AVS標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)設(shè)備、產(chǎn)品測試。目前，結(jié)果還在等待中。

    AVS標(biāo)準(zhǔn)是信息技術(shù)重要的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，適用于廣播、通信、電視、娛樂等多個(gè)領(lǐng)域，作為具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新一代數(shù)字音視頻信源編碼標(biāo)準(zhǔn)，AVS于2006年被批準(zhǔn)頒布為國家標(biāo)準(zhǔn)。

    之所以關(guān)注AVS,是因?yàn)锳VS就像一個(gè)多棱鏡，折射出技術(shù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、專利管理創(chuàng)新等多方面的內(nèi)容，特別是AVS在國內(nèi)率先實(shí)行“專利池”的管理方式，并將標(biāo)準(zhǔn)中的所用專利“打包”以1元錢的專利使用費(fèi)施行“一站式”許可，從而大大加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散速度，促進(jìn)了我國數(shù)字信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

    關(guān)于AVS的產(chǎn)生背景，還要從10多年前的VCD熱潮說起―――

    DVD專利費(fèi)事件引出的產(chǎn)業(yè)命題

    1998年愛多VCD成為中央電視臺廣告招投標(biāo)標(biāo)王，好像是橫空出世，物越來越美、價(jià)一廉再廉的VCD迅速普及。與此同時(shí)，中國電子音響工業(yè)協(xié)會卻發(fā)出了“VCD風(fēng)險(xiǎn)年”的警示，據(jù)該協(xié)會統(tǒng)計(jì)，1998年VCD生產(chǎn)企業(yè)總數(shù)已不少于600家。VCD產(chǎn)量從1995年的22萬臺升至1997年的1500萬臺， 預(yù)警預(yù)計(jì)，如不加以調(diào)控，1998年產(chǎn)量有可能上到5000萬臺。

    后來發(fā)生的事情告訴人們，VCD帶來的不僅是產(chǎn)量的問題，還有其升級版DVD的專利問題，那才是一個(gè)更大的陷阱。

    就在VCD普及的時(shí)候，DVD技術(shù)于1996年悄然現(xiàn)身，中國企業(yè)也立刻捕捉到了此升級信息。1999年，DVD技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還懸而未決，DVD播放器已經(jīng)急不可耐地沖進(jìn)市場，當(dāng)年我國DVD播放機(jī)產(chǎn)量占全球產(chǎn)量的15.9％，2002年更達(dá)54.1％，位居全球之首。正在巔峰之刻，簡稱“6c”和“3c”的兩大專利聯(lián)盟的代表到訪，來者不善，一開口即是“每臺中國生產(chǎn)的DVD機(jī)要向6c支付20美元專利使用費(fèi)�！彼^6c即是日立、松下、時(shí)代華納等6家技術(shù)開發(fā)商組成的專利聯(lián)盟，3c即是皇家飛利浦電子、索尼和先鋒組成的專利聯(lián)盟。6c和3c是DVD播放機(jī)核心專利的權(quán)利人。

    2002年，“專利”和“專利池”這對概念，給家電業(yè)刻下了深深的傷痕。

    當(dāng)年3月18日―20日，在國內(nèi)外眾多數(shù)字音視頻技術(shù)專家云集的“寬帶網(wǎng)絡(luò)與安全流媒體技術(shù)”香山科學(xué)會議，正忙著應(yīng)對DVD專利糾紛的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，問計(jì)于眾專家�！罢块T的同志問，眾位學(xué)者有的在參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，有的發(fā)了不少學(xué)術(shù)論文，那么這些成果與相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到底是什么關(guān)系？”當(dāng)時(shí)還在中科院計(jì)算所工作的北京大學(xué)數(shù)字媒體研究所副所長的黃鐵軍對會上的這個(gè)問題記憶尤其深刻。

    一個(gè)重大命題就此產(chǎn)生――――中國的音視頻產(chǎn)業(yè)如此巨大，特別是即將全面鋪開的數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)，政府及整個(gè)產(chǎn)業(yè)界需要自主的核心專利技術(shù)，這樣才能有主動(dòng)權(quán)，企業(yè)也好，科研院所也好，必須正視這個(gè)命題了。

    2002年的時(shí)候，我們的技術(shù)基礎(chǔ)到底怎么樣？是否足以為產(chǎn)業(yè)界解憂？黃鐵軍告訴記者，“坦白說，就音視頻技術(shù)而言，當(dāng)時(shí)專利的確不多。因?yàn)槟莻€(gè)時(shí)候技術(shù)人員對專利了解甚少，還主要是以發(fā)表論文等作為目標(biāo)。但專利少不等于沒有技術(shù)積累，實(shí)際上當(dāng)國家這道題出來以后，考量我們的技術(shù)基礎(chǔ)，我們還是有信心的。”

    把專利放進(jìn)“池”里

    2002年，“數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作組”（即AVS工作組）成立，以期為我國的信息家電、寬帶網(wǎng)絡(luò)多媒體、移動(dòng)多媒體通信、（高清晰度）數(shù)字電視、高密度光盤等產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)支撐。2002年開始，“863”計(jì)劃“信息領(lǐng)域計(jì)算機(jī)軟硬件”主題設(shè)立了重點(diǎn)項(xiàng)目“數(shù)字媒體處理技術(shù)及應(yīng)用平臺”，集中國內(nèi)從事數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)研發(fā)的優(yōu)勢力量，對數(shù)字音視頻編碼技術(shù)開展研發(fā)，為幾十項(xiàng)AVS核心專利技術(shù)的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。這之后的幾年中，國家相關(guān)部委給AVS提供了大量的研發(fā)投入、相關(guān)支持與協(xié)調(diào)。

    經(jīng)過努力，中國科研人員開辟了一條擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的新路。黃鐵軍告訴記者，“當(dāng)初‘863’計(jì)劃支持AVS的重點(diǎn)課題即是以標(biāo)準(zhǔn)是否采納作為重要評價(jià)指標(biāo)的，來自大學(xué)、研究院所和企業(yè)的各種單項(xiàng)研究成果通過公平競爭、選優(yōu)被標(biāo)準(zhǔn)采納�！痹谶@一過程中，約產(chǎn)生了60項(xiàng)發(fā)明專利申請，現(xiàn)在已有90％獲得授權(quán)，這些專利技術(shù)加上可供使用的公開技術(shù)，形成了國際先進(jìn)的自主視頻編碼標(biāo)準(zhǔn)方案，2006年春，AVS視頻標(biāo)準(zhǔn)獲得頒布。

    因?yàn)樵趯＠麊栴}上吃過大虧，所以AVS從研發(fā)開始即把專利申請、管理、許可等考慮進(jìn)來。既然發(fā)明人牽涉到多家單位，涉及利益共享以及將標(biāo)準(zhǔn)向產(chǎn)業(yè)推廣的一系列管理問題，所以AVS工作組就想到，“我們也試試把專利放進(jìn)‘池’里，如何？”

    于是，AVS提出“專利池”的管理方式，即把標(biāo)準(zhǔn)涉及的必要專利放入“專利池”，所有企業(yè)都可以從“專利池”得到“一站式”許可。AVS專利池管理中心副主任牛朝暉告訴記者，所謂“一站式”許可，即是將原來多（專利權(quán)利人）對多（專利使用者）的專利許可模式，通過AVS專利池管理中心這一橋梁轉(zhuǎn)變?yōu)槎啵▽＠麢?quán)人）對一（專利池管理中心）對多（專利使用者），這就大大節(jié)省了合同成本。

    專利池構(gòu)建好了以后，是不是也可以像6c那樣到處收費(fèi)？有關(guān)專家告訴記者，在AVS工作組成立之初，就提出了每臺設(shè)備1元人民幣的專利許可原則。之所以定在1元錢，是因?yàn)榧热话l(fā)生授權(quán)許可交易，就必須要一個(gè)價(jià)格，但是AVS的初衷即是服務(wù)于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，所以1元收費(fèi)是一種象征性的收費(fèi)。“AVS專利池”的許可價(jià)格遠(yuǎn)低于國際上同類標(biāo)準(zhǔn)（視頻和音頻壓縮國際標(biāo)準(zhǔn)MPEG―2每臺設(shè)備征收2.5美元專利費(fèi)），因此得到廣泛認(rèn)可。目前，專利池中的專利權(quán)主要?dú)w屬于7家單位，包括4家企業(yè)和3家科研院所�！癆VS專利池”價(jià)格雖低，但由于產(chǎn)品量大面廣，科研機(jī)構(gòu)及成員企業(yè)作為專利權(quán)人，仍可以獲得合理回報(bào)。

    沒有了專利包袱產(chǎn)業(yè)化步伐更穩(wěn)健

    AVS標(biāo)準(zhǔn)為產(chǎn)業(yè)界提供了先進(jìn)、完整的技術(shù)方案，而不是直接來自單一科研機(jī)構(gòu)的、難以直接產(chǎn)品化的單項(xiàng)成果，而且可以以簡便的方式和很低的價(jià)格獲得方案中涉及的所有專利，從而成為國內(nèi)、全球產(chǎn)業(yè)界能夠放心使用的標(biāo)準(zhǔn)。目前AVS的會員單位達(dá)170余家。在國家有關(guān)部門的扶持和企業(yè)界的共同努力下，AVS已經(jīng)打造出一條從AVS編碼器到AVS解碼芯片、從終端整機(jī)到前端系統(tǒng)的完整產(chǎn)業(yè)鏈。 早在2006年AVS視頻標(biāo)準(zhǔn)頒布后，原信息產(chǎn)業(yè)部即決定像推動(dòng)TD―SCDMA一樣大力推進(jìn)AVS產(chǎn)業(yè)化工作。AVS第一個(gè)應(yīng)用突破口選擇了網(wǎng)絡(luò)電視（IPTV）。由中國網(wǎng)通牽頭，組織中興、華為、上海貝爾等系統(tǒng)廠商和長虹、海信、中興、朝歌、龍晶、上廣電、悠視、TCL等機(jī)頂盒企業(yè)完成了AVS―IPTV的商用試驗(yàn)，驗(yàn)證了AVS在網(wǎng)絡(luò)電視中的可用性。華為、中興、中國電信等18家單位共同發(fā)起宣布成立中國互動(dòng)媒體產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，共同推進(jìn)中國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的AVS―IPTV的發(fā)展。

    AVS芯片方面，目前國內(nèi)外共有10家芯片公司支持AVS解碼的芯片進(jìn)入市場，國內(nèi)的展迅、龍晶微電子、國芯、芯晟，國外公司包括美國博通、歐洲的恩智浦和意法半導(dǎo)體等，芯片覆蓋高清、標(biāo)清、手機(jī)等多種終端，其中國外芯片除支持AVS外，還支持MPEG―2及其他標(biāo)準(zhǔn)；AVS終端產(chǎn)品方面，長虹、上廣電、TCL、海信、華為、中興等數(shù)十家企業(yè)開發(fā)出了AVS數(shù)字電視機(jī)頂盒和IPTV機(jī)頂盒，其中多數(shù)產(chǎn)品已經(jīng)在多個(gè)運(yùn)營商中批量采購和成熟使用；在AVS前端產(chǎn)品方面，多家公司開發(fā)出了系列化的AVS編碼器，其中標(biāo)準(zhǔn)清晰度和移動(dòng)視頻編碼器已經(jīng)支持200多套電視節(jié)目的播出，高清編碼器已經(jīng)在廣州有線網(wǎng)和北京大學(xué)有線電視網(wǎng)進(jìn)行試驗(yàn)播出；在地面數(shù)字電視方面，AVS標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)陸續(xù)在廣州、上海、陜西、四川、杭州、青島、新疆巴州、太原進(jìn)入大規(guī)模商用階段。

    有線電視、衛(wèi)星電視、地面電視、手機(jī)電視、網(wǎng)絡(luò)電視等都是AVS的用武之地。以目前4000萬―5000萬臺電視芯片規(guī)模計(jì)算的話，AVS一年可以征收約5000萬元專利費(fèi)，而使用MPEG―2我國則要被征收約10億的專利費(fèi)。與MEPG―2相比，AVS一年可以節(jié)省幾乎10億元的專利費(fèi)。而與H.264（由國際電聯(lián)和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織聯(lián)合制定的新數(shù)字視頻編碼標(biāo)準(zhǔn)）相比，優(yōu)勢更為明顯，H.264不僅對制造商收費(fèi)，還要對運(yùn)營商征收參加費(fèi)。如果我國全面采取H.264標(biāo)準(zhǔn)的話，1年將要有500億元的專利費(fèi)支出。

    隨著第一代AVS標(biāo)準(zhǔn)各個(gè)部分的制定完成，AVS標(biāo)準(zhǔn)化工作正在轉(zhuǎn)向制定第二代標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí)，國際同行也在著手展開新一代視頻編碼標(biāo)準(zhǔn)的制定。

    名詞解釋

    專利池

    專利池是指“兩個(gè)或兩個(gè)以上專利所有人之間的協(xié)定，用于相互間或向第三方授權(quán)使用其一個(gè)或多個(gè)專利”。

    早在1856年，美國出現(xiàn)了第一個(gè)專利池――――縫紉機(jī)聯(lián)盟，該專利池幾乎囊括了美國當(dāng)時(shí)所有縫紉機(jī)專利的持有人。1917年，當(dāng)時(shí)正值美國參加第一次世界大戰(zhàn)，急需大批飛機(jī)，然而，有關(guān)飛機(jī)制造的主要專利掌握在兩家公司手中，無形中限制了飛機(jī)生產(chǎn)。于是，美國政府促成各飛機(jī)生產(chǎn)商組成專利池，以減少專利阻礙，擴(kuò)大飛機(jī)生產(chǎn)。到19世紀(jì)末，專利池在美國已經(jīng)十分普遍。

    專利池最重要的作用在于它能消除專利實(shí)施中的授權(quán)障礙，有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用。不同的專利之間存在三種關(guān)系：障礙性關(guān)系、互補(bǔ)性關(guān)系和競爭性關(guān)系。障礙性專利往往產(chǎn)生于最先的基本專利和以其為基礎(chǔ)后續(xù)開發(fā)的從屬專利之間，從屬專利缺少了基本專利就不可能實(shí)施。相反，基本專利沒有從屬專利的輔助往往難以進(jìn)行商業(yè)化開發(fā)。因此，障礙性專利之間的交叉許可十分必要�；パa(bǔ)性專利一般是由不同的研究者獨(dú)立研發(fā)形成的，二者之間互相依賴，各自形成某項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)方法不可分離的一部分。同障礙性專利一樣，互補(bǔ)性專利也需要相互授權(quán)才能發(fā)揮作用。競爭性專利（替代性專利）是指在某項(xiàng)發(fā)明實(shí)施過程中可以相互替代的專利，二者是非此即彼而不是互為依存的關(guān)系。對于競爭性專利，如果它們存在于同一專利池中，將會引發(fā)壟斷的問題。因此，排除競爭性專利進(jìn)入專利池成為反壟斷機(jī)關(guān)審查專利池的重要內(nèi)容之一。

    專利池的另一顯著作用是能顯著降低專利許可中的交易成本。專利池對其他廠商實(shí)行一站式打包許可，并采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)許可協(xié)議和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，從而被許可廠商不必單獨(dú)與專利池各成員分別進(jìn)行冗長的專利許可談判，極大地節(jié)約了雙方的交易成本。